基金管理人备案时间及流程

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《办法》制定的背景和主要内容
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《证券投资基金法》将非公开募集证券投资基金纳入调整范围，要求证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续，办理基金备案。2013年6月，中央编办发文明确由中国证监会负责股权投资基金的监督管理。经中央编办同意，中国证监会授权基金业协会具体负责投资基金管理人登记和基金备案并履行自律监管职能。据此，基金业协会制定了《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了投资基金管理人登记和基金备案的程序和要求，对投资基金业务活动进行自律管理。
《办法》规定了投资基金管理人登记、基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求。
投资基金管理人登记方面，《办法》要求投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。投资基金管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。除存在暂缓登记的情形外，登记申请材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示投资基金管理人基本情况的方式，为基金管理人办结登记手续。
基金备案方面，《办法》要求投资基金管理人在基金募集完毕之日后20个工作日内，通过基金登记备案系统进行基金备案，并根据基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的基金信息予以公示。经备案的基金可以申请开立证券相关账户。
基金从业人员管理方面，投资基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。从事基金业务的专业人员，除了可以通过基金业协会组织的基金从业资格考试取得从业资格外，如其近三年从事投资管理相关业务，也可以认定为具有基金从业资格。对于高级管理人员，《办法》要求诚实守信，近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。结合从业资格认定制度，《办法》规定了从业人员执业培训要求。
信息报送方面，《办法》要求投资基金管理人定期和不定期报送基金运作情况。根据不同类别基金的特点，提出了差别化的定期信息报送要求：对于证券投资基金，要求每月报送；对于股权投资基金，要求每季度报送。考虑到持续跟踪国家财税政策扶持效果的需要，要求相关创业投资基金管理人报送基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。为了加强行业统计分析，规定了投资基金管理人每年度报送的信息内容。投资基金管理人和基金发生《办法》所规定的重大事项时，应当及时报告基金业协会。
基金行业自律管理方面，《办法》建立了基金行业自律机制，明确了基金业协会可以对投资基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，建立诚信档案，接受投诉，开展行业纠纷调解，维护基金投资者合法权益。
2基金登记备案的主要特点
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（一）实行事后登记备案，开展行业自律管理。基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。一是基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任；二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理；三是建立投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立基金行业诚信体系。